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资产管理

 

 

名称

西藏东方财富证券年年赢1号固定收益类集合资产管理计划

类型

集合资产管理计划

管理

期限

本集合计划不设固定管理期限

目标

规模

    本集合计划推广期和存续期的规模上限为50亿份(含管理人自有资金参与部分、参与资金利息转份额部分及分红在投资产生的部分)。在保障委托人利益的前提下,管理人可根据实际管理能力和市场情况等进行调整。

推广期

    本集合计划推广期指集合计划接受委托人认购参与至集合计划成立日。本集合计划推广期最长不超过60个工作日。

封闭期

    本集合计划除开放期外均为封闭期,首个封闭期为自集合计划成立之日起的12个月,原则上封闭期内不办理参与、退出业务。

开放期

    开放期:本集合计划成立满12个月后当月的最后一个工作日为首个开放期。首个开放期结束之后,每年开放一次,开放期为每年对应月的最后一个工作日。在开放日,委托人可以申请退出,也可以依法参与本计划。

    临时开放期:除了前述固定开放期以外,管理人有权根据业务需要在集合资产管理计划存续期间的任何一交易日,设立临时开放期的,管理人应至少提前3个交易日公告,具体开放时间和开放方式以管理人届时公告为准。

份额

面值

人民币1.00元。

最低

金额

首次参与最低金额额为人民币100万元,追加参与的最低金额为人民币1元。

投资范围及资产配置比例

(1)固定收益类资产,包括现金、货币市场基金、同业存单、银行存款(包括银行活期存款和通知存款)、期限在7天以内(含7天)的债券逆回购、到期日在一年以内的政府债券、国内依法发行的国债、地方政府债、企业债、公司债(含可转换债券、分离交易可转债、可交换债券等)、非公开发行的公司债、金融债(含次级债、混合资本债、政策性金融债)、永续债、央行票据、经银行间市场交易商协会批准注册发行的各类债务融资工具(如超短期融资券、短期融资券、中期票据、集合票据、集合债券、非公开定向债券融资工具(PPN)、资产支持票据(ABN)等)、资产支持证券(ABS)、期限在7天以上(不含7天)的债券回购等交易所、银行间市场交易的债券品种,债券型公募基金、公募分级基金优先级份额,占本集合计划资产总值的比例不低于80%;

(2)债券回购融入资金余额不得超过本集合计划资产净值的40%;

(3)本集合计划的总资产占净资产的比例不超过200%;

    如法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在与资产托管人协商一致并履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围,并应为管理人和托管人相关系统准备以及投资组合调整留出必要的时间。

(4)现金类投资资金占集合计划资产净值的比例为0%-100%(开放期内现金资产不低于5%);

(5)本集合计划的总资产占净资产的比例不超过200%。

如因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等非证券公司主观因素,造成集合计划投资比例突破上述比例限制的,管理人应在突破比例限制之日起,在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的15个交易日内将投资比例调整至符合要求。

其他投资限制参见本合同“第十七章 投资限制和禁止行为”。

集合计划分级

本集合计划不设置分级,每个委托人持有的份额享有同等的权利和义务。

风险收益特征

    本集合计划的产品风险等级为R2 ,仅适合向风险承受能力为C2及高于C2的合格投资者推广。委托人承诺并确认自身风险承受能力符合本集合计划的要求,自愿承担参与本集合计划投资所产生的全部风险。

预警和止损

本集合计划不设预警和止损线

适合推广对象

本集合计划的产品风险等级为R2 ,仅适合向风险承受能力为C2及高于C2的合格投资者推广。委托人承诺并确认自身风险承受能力符合本集合计划的要求,自愿承担参与本集合计划投资所产生的全部风险。

合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或其他组织。

(1)具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元;家庭金融资产不低于500万元;近3年本人年均收入不低于50万元 ;

(2)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;

(3)金融管理部门视为合格投资者的其他情形;

管理人

西藏东方财富证券股份有限公司

托管人

宁波银行股份有限公司

代理推广机构

西藏东方财富证券股份有限公司及其他符合条件的推广机构

 

 

 

 

 

 

 

办理

时间

在推广期内,投资者在推广机构的工作日内可以参与本集合计划。

办理

场所

推广机构指定营业网点。

参与费

     参与本集合计划的参与费用价外收取,收费模式为前端收费模式(即参与集合计划时缴纳)。委托人的参与金额包括参与费用和净参与金额。参与金额在推广期间形成的利息归委托人所有,具体份额以注册与过户登记人的记录为准。

(1)参与费率:0%。

(2)参与份额的计算方法:

参与费用=净参与金额×参与费率

参与金额=净参与金额+参与费用

1)推广期参与份额的计算:

参与份额=(净参与金额+参与金额在推广期内产生的利息)/集合计划份额面值。

2)存续期参与份额的计算:

参与份额=(参与金额-参与费用)/参与申请日份额单位净值。

参与费用=净参与金额×参与费率

参与费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;参与金额在推广期内产生的利息按银行活期存款利率计算;参与份数保留小数点后两位,小数点后第三位四舍五入。

参与资金利息

    委托人的参与资金在推广期产生的利息将折算为计划份额归委托人所有,其中利息参照银行同期存款利息,具体以注册登记机构的记录为准。

 

 

 

集合计划的退

办理

时间

    退出在集合计划的开放期或临时开放期办理;

    本集合计划成立满12个月后当月的最后一个工作日为首个开放期。首个开放期结束之后,每年开放一次,开放期为每年对应月的最后一个工作日。在开放日,委托人可以申请退出,也可以依法参与本计划。

    临时开放期:除了前述固定开放期以外,管理人有权根据业务需要在集合资产管理计划存续期间的任何一交易日,设立临时开放期的,管理人应至少提前3个交易日公告,具体开放时间和开放方式以管理人届时公告为准。

办理

场所

推广机构指定营业网点。

退出

限制

    本集合计划委托人参与的份额可在开放期申请办理退出,其他特殊限制参照本资产管理计划合同约定。

退出金额及赎回费的计算

 

(1)退出费用

     本集合计划的退出费率为0

(2)退出金额的计算方法

退出金额=退出份额×T日集合计划份额净值-管理人业绩报酬(如有见第十三、集合计划的费用、业绩报酬)

退出费用=退出金额×退出费率

退出净额=退出金额-退出费用

退出费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;退出净额结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。

管理人自有

资金参与

 在本集合计划存续期,自有资金参与集合计划的总份额(推广期自有资金参与份额+存续期自有资金参与份额)不得超过集合计划总份额的16%。   

 管理人自有资金参与份额与委托人持有计划份额享有同等参与收益分配的权利,也有承担与计划份额相对应损失的责任。

 在本集合计划存续期间,因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超过该集合计划总份额的16%,将按照以下原则处理:

 如果自有资金参与集合计划总份额(推广期自有资金参与份额+存续期自有资金参与份额)被动超过该集合计划总份额的16%,则管理人将退出部分或全部其在存续期参与的自有资金,直至自有资金参与集合计划总份额不超过该集合计划总份额的16%。

  在本集合计划存续期,管理人自有资金参与集合计划的份额持有期限不得少于6个月;并且管理人在存续期内以自有资金参与、退出集合计划时,应当提前5个工作日告知委托人和资产托管机构。

  为应对巨额退出,解决流动性风险,在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下,管理人参与的自有资金参与、退出可不受上述限制,但需事后及时告知委托人和托管人。

集合计划成立的条件、时间

    集合计划同时满足:第一,集合计划规模超过3000万元;第二,委托人不少于2人(含)且不超过200人(含)时,集合计划可以成立。

    在集合资产管理计划推广活动结束后,经管理人聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资,出具验资报告后,管理人宣布集合计划成立。

    在集合资产管理计划推广期间,管理人和推广机构必须将推广期间客户的资金存入注册与过户登记人开立的专门账户。在集合计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金。参与资金在推广期内产生的利息将转化成集合计划份额归委托人所有,利息金额以本集合计划注册与过户登记人的记录为准。

集合计划设立失败(本金及利息返还方式)

    集合计划推广期结束,在集合计划规模低于3000万元或委托人的人数少于2人条件下,或在推广期内发生使集合计划无法设立的不可抗力事件,集合计划设立失败。

    本集合计划不成立时,集合计划管理人承担全部推广费用,将已参与资金并加计同期银行活期存款利息在推广期结束后30天内退还集合计划委托人,计息期间及利息金额以本集合计划注册与过户登记人的记录为准。

集合计划份额转让

    本集合计划份额转让见合同规定。

 

费用种类(计提标准、方法、支付方式)

1、管理费的计算方法及支付方式

   本集合计划应给付管理人管理费,按前一日的资产净值的年费率计提。本集合计划的年管理费率为0.50%。计算方法如下:

    H = E × 0.50% ÷ 365

    H 为每日应计提的管理费;

    E 为前一日集合计划资产净值。

    管理人的管理费每日计提,逐日累计,每自然季度支付一次,由托管人于下一个自然季度首日起5个工作日内依据管理人划款指令从本集合计划资产中一次性支付,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

2、托管费的计算方法及支付方式

     本集合计划应给付托管人托管费,本集合计划的年托管费率为0.03%。计算方法如下:

     H = E × 0.03% ÷ 365

     H 为每日应计提的托管费;

      E 为前一日集合计划资产净值。

    托管人的托管费每日计提,逐日累计,每自然季度支付一次,由托管人于下一个自然季度首日起5个工作日内依据管理人划款指令从本集合计划资产中一次性支付,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

3、证券交易费用

    本集合计划应按规定比例在发生证券交易时计提并支付经手费、证管费、过户费、印花税、证券结算风险基金、佣金、基金申购赎回费等税费,作为交易成本从本集合计划资产中直接扣除。

本集合计划向所租用交易单元的券商支付佣金(该佣金已扣除证券结算风险基金),其费率由管理人根据有关政策法规确定,并在发生证券交易时按每笔成交金额计提。在每季度首日起10个工作日内支付给提供交易单元的券商。

4、集合计划注册登记费用

   集合计划注册登记费用按有关规定列支。

5、与本集合计划相关的审计费;

    在存续期间发生的集合计划审计费用,在合理期间内摊销计入集合计划。

    本集合计划的年度审计费,按与会计师事务所签订协议所规定的金额,在被审计的会计期间,按直线法在每个自然日内平均摊销。

6、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

     银行结算费用、银行间市场账户维护费、开户费、银行账户维护费、银行间交易费、转托管费、注册与过户登记人收取的相关费用等集合计划运营过程中发生的相关费用、在存续期间发生的集合计划信息披露费用、律师费以及如果国家有关规定调整可以列入的其他费用在集合计划费用中按有关规定列支。

银行结算费用,在结算完成后一次计入集合计划费用。

银行间市场账户维护费,按银行间市场规定的金额,在相应的会计期间一次性计入费用。

开户费、银行账户维护费、银行间交易费、转托管费、注册与过户登记人收取的相关费用、在存续期间发生的集合计划信息披露费用、律师费在发生时一次计入集合计划费用。

与集合计划运营有关的其他费用,如果金额较小,或者无法对应到相应会计期间,可以一次进入集合计划费用;如果金额较大,并且可以对应到相应会计期间,应在该会计期间内按直线法摊销。

上述计划费用中第3至6项费用由管理人根据有关法律法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付。

不由集合计划承担的费用

    集合计划推广期间的费用,管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计划资产的损失,以及处理与本集合计划运作无关的事项发生的费用等不列入本集合计划费用。

1、管理人收取业绩报酬的原则:

(1)符合业绩报酬计提标准时,在业绩报酬计提日计提业绩报酬;

(2)集合计划分红日为业绩报酬的计提日,在集合计划分红日提取业绩报酬的,业绩报酬从分红资金中扣除;

(3)委托人的退出日为业绩报酬的计提日,委托人退出(包括开放期退出和集合计划终止时退出)本集合计划时提取业绩报酬的,业绩报酬从委托人退出资金或清算资金中扣除;

(4)业绩报酬收取对象为本集合计划的所有参与份额,具体提取方法见2、业绩报酬计提标准。

2、业绩报酬的计提标准:

业绩报酬以上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日(如上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日不存在,委托人推广期参与的以集合计划成立日为上一个业绩报酬计提日,存续期参与的以委托人参与确认当日为上一个业绩报酬计提日。如本集合计划存续期由于变更合同条款且涉及业绩报酬计提日调整的,以管理人届时的调整公告为准)到本次业绩报酬计提日的持有期未扣除业绩报酬的期间收益率(R),作为计提业绩报酬的基准。业绩报酬的具体计算及支付如下:

管理人业绩报酬Y=

0,         当R≤5.9%时

(R-5.9%)×60%×G×D,当R>5.9%时

 

其中:

为本集合计划的收益率;

为本集合计划业绩报酬计提日的单位累计净值;

为本集合计划上一业绩报酬计提日的单位累计净值;

为本集合计划上一业绩报酬计提日的单位净值;

Y 为管理人应计提的业绩报酬;

G为本集合计划委托人在上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日的资产净值总额;

D 为本集合计划上一个发生业绩报酬计提日到本次业绩报酬计提日的天数;

业绩报酬的计算保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此带来的收益和损失归入计划资产。

3、业绩报酬支付

由于业绩报酬计算涉及注册登记数据,管理人业绩报酬的计算和复核工作由管理人完成,托管人不承担复核业绩报酬的责任。业绩报酬在业绩报酬计提日计提并支付,由管理人在计提当日向托管人发送业绩报酬计提金额,托管人据此计提应付管理人业绩报酬。由管理人向托管人发送业绩报酬划付指令,托管人应在收到指令的五个工作日内从集合计划资产中一次性支付给管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。管理人收取业绩报酬的账户同上述收取管理人的管理费账户。

收益

构成

投资所得利息和基金红利等投资收益;买卖证券价差;银行存款利息;其它收入。

分配

原则

1、每份集合计划份额享有同等分配权;

2、当期收益先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;

3、如果投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;

4、收益分配基准日的份额净值减去每单位集合计划份额收益分配金额后不能低于面值;

5、在符合有关分红条件的前提下,管理人可自行决定收益分配时间;

6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

收益分配方案

本集合计划收益分配方案由管理人拟定,经托管人核实后由管理人报告委托人。管理人至少在R-5工作日之前(R为权益登记日)将收益分配方案向委托人公告。最终收益分配方案以管理人在管理人网站上披露的分红公告为准。

收益分配方式

    1、委托人可以选择收益分配方式为两种:现金分红和红利再投资;

2、委托人获得的现金分红或红利再投资份额保留到小数点后两位,第三位四舍五入,由此产生的差额部分计入集合计划资产的损益;

3、委托人未作选择的,按现金分红方式分配。如果选择红利再投资方式的,分红资金将按红利登记日的份额净值转成相应的份额。同一投资人持有的集合计划份额只能选择一种分红方式,如投资人在不同销售机构选择的分红方式不同,则注册登记机构将以投资人最后一次选择的分红方式为准;

4、除分红权益登记日外,委托人可在计划存续期内选择变更收益分配的方式;

5、T日申购的计划份额不享有当日分红权益,自下一工作日起享有分红权益;T日赎回的计划份额享有当日分红权益,自下一工作日起不享有分红权益。

收益分配比例:

年度收益分配比例由管理人决定,具体详见分红公告。

收益分配方案的内容:

收益分配方案须载明收益范围、净收益、分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

收益分配方案的确定与报告:本集合计划收益分配方案由管理人拟定,经托管人核实后由管理人报告委托人。管理人至少在R-5工作日之前(R为权益登记日)将收益分配方案向委托人公告。最终收益分配方案以管理人在管理人网站上披露的分红公告为准。

收益分配中发生的费用:收益分配选择红利再投资的,红利再投资的份额免收参与费;收益分配时发生的银行转账等手续费用由委托人自行承担,与收益分配、退出计划的相关税收按照国家有关规定处理。

收益分配的程序如下:

1、管理人计算集合计划的可分配收益

2、管理人确定分配红利的金额、时间

管理人考虑集合计划的投资策略、现金流量和客户需求,在满足本部分规定的条件下确定收益分配的具体金额和具体时间。

3、管理人制定收益分配方案

收益分配方案包括集合计划可以分配的金额、分配的登记日(分红权益登记日)和除息日、分配方式及其选择和修改、现金分红划款时间、红利再投资的确认日等,至少提前5个工作日公告。

4、计算分配金额

管理人在除息日按当日可分配金额计算最终分红数额。

5、管理人通知委托人

管理人确定收益分配方案并经托管人确认后,将收益分配方案在管理人网站上公布。最终收益分配方案以管理人网站上公布的分红公告为准。

6、实施分配方案

委托人选择现金分红方式的,管理人将收益分配款划入相应推广机构结算备付金账户,由推广机构划入委托人指定账户。

委托人选择红利再投资的,管理人于R+3日内将转换份额计入委托人所持份额总额。

集合计划

的展期

本集合计划不设固定管理期限。

终止和清算

如出现下列情形之一,本集合计划应当终止:

1、集合计划存续期届满且未展期的;

2、管理人因重大违法、违规行为,被中国证监会取消业务资格的;

3、托管人因重大违法、违规行为,被监管机构取消业务资格而管理人未能在合理时间与新的托管人签订托管协议的;

4、管理人因解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责的;

5、托管人因解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责而管理人未能在合理时间与新的托管人签订托管协议的;

6、存续期内,任一开放日集合计划委托人少于2人(不包括管理人)时;

7、存续期内管理人决定终止集合计划时;

8、不可抗力的发生导致本集合计划不能存续;

9、法律、法规规定或中国证监会规定的其他情况。

(二)集合计划的清算

1、管理人自集合计划终止之日起5个工作日内成立集合计划清算小组,集合计划清算小组按照监管机构的相关规定进行集合计划清算;

2、清算过程中发生可能影响委托人合同权益的重大事项的,管理人应当在重大事项发生或管理人应当知道重大事项发生之日起5个工作日内在将相关情况在管理人网站上公布;

3、清算结果由管理人在清算结束后15个工作日内报告中国证券投资基金业协会备案,同时抄送住所地中国证监会派出机构,并在管理人网站公布清算结果;

4、清算结束后30个工作日内,管理人和托管人应当在扣除清算费用、管理费、业绩报酬及托管费等费用后,将集合计划资产按照委托人拥有集合计划份额的比例或本合同的约定以货币资金的形式全部分派给委托人,并注销集合计划专用证券账户和资金账户;

5、若本集合计划在终止之日有未能流通变现的证券,管理人可对此制定二次清算方案,该方案应经托管人认可,并通过管理人网站进行披露。管理人应根据二次清算方案的规定,对前述未能流通变现的证券在可流通变现后进行二次清算,并将变现后的资产按照委托人拥有份额的比例或本合同的约定,以货币形式全部分配给委托人,并注销集合计划专用证券账户和资金账户。

资产清算主体:

计划终止后,由管理人负责本集合计划的资产清算,托管人应协同管理人进行必要的清算活动。

清算程序

管理人应按以下程序进行:

1、计划终止后,由管理人对计划资产进行清理和确认;

2、对资产进行评估和变现;

3、聘请具有证券从业资格的会计师事务所进行审计并出具专项审计报告;

4、将清算结果报告中国证券投资基金业协会备案,同时抄送住所地中国证监会派出机构;

5、将清算结果在管理人网站公布;

6、对资产进行分配。按照本部分“(三)集合计划的清算”的规定分配和返还资产。

清算费用

清算费用是指管理人在进行资产清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由管理人优先从清算资产中支付。

清算账册及文件的保存

集合资产管理计划清算账册及有关文件由托管人按相关法律法规规定年限妥善保存,保存期不少于二十年。

特别说明

本说明书作为《管理合同》的重要组成部分,与《管理合同》具有同等法律效力。

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产品净值走势图
产品净值数据
日期 最新净值 累计净值
2019-10-18 1.0664 1.0664
2019-10-11 1.0657 1.0657
2019-09-30 1.0639 1.0639
2019-09-12 1.0611 1.0611
2019-09-06 1.0603 1.0603

暂无数据

暂无数据

年年赢1号2018年4季度管理报告:

http://doc.xzsec.com/2019/0426/20190426073950545.pdf

年年赢1号2018年年度管理报告:

http://doc.xzsec.com/2019/0430/20190430104900748.pdf

 

年年赢1号2019年1季度管理报告:

http://doc.xzsec.com/2019/0430/20190430104917511.pdf

暂无数据

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